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IEFE内外之汇—新西兰金融服务提供商

金融服务供应商(Financial Service Providers——FSP),符合该类型的监管则称为金融服务供应商注册(Registrar of Financial Service Providers——FSPR),新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》。

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监管机构简介

金融服务供应商(Financial Service Providers——FSP),符合该类型的监管则称为金融服务供应商注册(Registrar of Financial Service Providers——FSPR),新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。金融顾问(AFA)需注册FSPR和FMA(金融市场管理局)才能提供金融服务。

监管机构特色

在新西兰FSP仅一个注册制度,不管是机构还是个人,从事金融性质的工作需要进行FSP注册。但是,拥有这个注册编号,不等于就有了监管。用户需要注意,经纪商是否还有FMA的牌照。

援引业内人士的解释:“FMA是政府机构,叫金融市场监管局,它是证监会。FSP是证监会(FMA)监管的一个注册制度,叫金融服务提供商。我作为独立的个人,自己就是一个FSP,是注册制度。中国应该有一种叫保险中介,卖保险的这些人在新西兰都是FSP,这是一个注册制度。在新西兰从事金融服务必须进行这么一个注册程序,也不需要考试,什么都不需要,只要注册一下而已。但是,注册了这么一个东西(FSP),并不代表你可以做,不代表你就有监管。监管这部分,是FMA的事情,FMA给你的才是监管牌照”

尽管金融服务提供商注册系统(FSPR)由企业注册局管理,但如果有公司虚假宣传其在新西兰受监管的经营范围,FMA有权命令企业注册局将该公司从FSPR中除名。

FMA已经觉察到,新西兰的地方注册代理人,通过担任董事、向这些国外公司提供当地注册办公场地的方式,为这些公司的注册提供便利。这样一来就会让人认为公司在新西兰提供金融服务,而实际上,公司所谓的业务活动是在新西兰境外进行。

从2015年开始,FMA已经开始陆续注销部分公司的FSP注册号。

如何在FSP上查询外汇经纪商的受监管状况

就像前文所说的,在新西兰FSP仅一个注册制度,不管是机构还是个人,从事金融性质的工作需要进行FSP注册。但是,拥有这个注册编号,不等于就有了监管。用户需要注意,经纪商是否还有FMA的牌照

第一步,登录FSP网站,右上角可以看到查询框,如下图,输入所要查询的公司后,点击右边的SEARCH就可以进入查询页面了:

第二步,进入查询详情之后可得知此公司是否拥有FMA金融衍生品牌照:

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